О внесении изменений в порядок проверки кредитных организаций Банком России

С 11 ноября 2012 года вступает в силу Указание Банка России от 28.09.2012 № 2891-У \"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года № 105-И \"О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации\".

Основные изменения:

1. Внесено дополнение, что информация, содержащаяся в материалах проверок, имеющих пометку «Для служебного пользования», имеет ограниченный доступ, и не может быть разглашена Банком России и кредитной организацией (ее филиалом) третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

2. Введено право должностного лица, подписавшего поручение на проведение проверки, на основании сообщения руководителя рабочей группы принять решение об отсрочке начала проверки (ввиду невозможности ее начать). В перечень причин, по которым проверка может быть отсрочена или приостановлена, включен факт отсутствия кредитной организации (ее филиала) по ее местонахождению (за исключением случаев, связанных с изменением кредитной организацией (ее филиалом) своего местонахождения (адреса) в установленном порядке).

3. Дополнен перечень оснований, по которым будет оформлен Акт о противодействии проведению проверки кредитной организацией:

• отсутствие кредитной организации (ее филиала) по ее местонахождению (адресу) (за исключением случаев, связанных с изменением кредитной организацией (ее филиалом) своего местонахождения (адреса) в установленном порядке);

• разглашение кредитной организацией (ее филиалом) третьим лицам информации, содержащейся в акте проверки (в том числе в промежуточном акте проверки, акте проверки по отдельным вопросам) и (или) иных документах, составленных Банком России, руководителем и (или) членами рабочей группы при организации, проведении и оформлении результатов проверки кредитной организации (ее филиала) и имеющих ограничительную пометку \"Для служебного пользования\".

4. Внесено уточнение:

Акт проверки и содержащиеся в нем выводы рабочей группы по результатам проверки кредитной организации (ее филиала) непосредственно не порождают каких-либо обязанностей для кредитной организации (ее филиала) и могут использоваться при принятии Банком России решений, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

5. Глава 11. «Особенности проведения проверок уполномоченных банков (их филиалов) по вопросу осуществления операций с наличной иностранной валютой и чеками» распространена, в том числе, и на проверки внутренних структурных подразделений уполномоченного банка (его филиала), осуществляющих только операции по приему денежных знаков Банка России, вызывающих сомнение в их подлинности, для направления на экспертизу и (или), операции с использованием счетов в валюте РФ, открытых в данном уполномоченном банке.

6. Исключены положения касающиеся проверок осуществления банками контроля за соблюдением организациями кассовой дисциплины.

С 11 ноября 2012 года вносятся также корректирующие изменения в Инструкцию Банка России « Об организации инспекционной деятельности центрального банка российской Федерации (Банка России)» (от 1 декабря 2003 года № 108-И) (Указание от 28.09.2012 № 2892-У).

Самые значимые:

1. По тексту Инструкции уточнено наименование Департамента банковского надзора

2. Исключены положения касающиеся проверок осуществления банками контроля за соблюдением организациями кассовой дисциплины.

3. Определен круг должностных лиц, имеющих право принимать решения о проведении внеплановой проверки кредитной организации в случаях поступления в Банк России сведений (информации) о нарушениях в области наличного денежного обращения, в том числе, при утрате, хищении наличных денежных средств, нападении на сотрудников кредитной организации в помещениях для совершения операций с ценностями или при инкассации денежной наличности.

6 ноября, 2012

Подписаться на новости BIS Journal / Медиа группы Авангард

Подписаться
Введите ваш E-mail

Отправляя данную форму вы соглашаетесь с политикой конфиденциальности персональных данных

21.10.2025
ВТБ предоставит своим клиентам цифрового вышибалу
21.10.2025
Криптовалюта как часть эффекта «бабочки»
21.10.2025
Исследование: вирусные твиты «тупят» ИИ
21.10.2025
Барьеры при внедрении ИИ: экономическая целесообразность, ИБ и опасения сотрудников
21.10.2025
Карта «Мир» — вместо пенсионного
20.10.2025
Ernst & Young нашла у бизнеса большие убытки из-за рисков ИИ
20.10.2025
«Спикател» включил в портфель российскую операционную систему РЕД ОС
20.10.2025
Россия экспортирует «пластик» в Афганистан?
20.10.2025
F6: Целью атак может стать любая российская организация независимо от специализации
20.10.2025
«При резком усилении налоговой нагрузки Россия не сможет претендовать на роль одного из технологических лидеров»

Стать автором BIS Journal

Поля, обозначенные звездочкой, обязательные для заполнения!

Отправляя данную форму вы соглашаетесь с политикой конфиденциальности персональных данных