О внесении изменений в порядок проверки кредитных организаций Банком России

С 11 ноября 2012 года вступает в силу Указание Банка России от 28.09.2012 № 2891-У \"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года № 105-И \"О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации\".

Основные изменения:

1. Внесено дополнение, что информация, содержащаяся в материалах проверок, имеющих пометку «Для служебного пользования», имеет ограниченный доступ, и не может быть разглашена Банком России и кредитной организацией (ее филиалом) третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

2. Введено право должностного лица, подписавшего поручение на проведение проверки, на основании сообщения руководителя рабочей группы принять решение об отсрочке начала проверки (ввиду невозможности ее начать). В перечень причин, по которым проверка может быть отсрочена или приостановлена, включен факт отсутствия кредитной организации (ее филиала) по ее местонахождению (за исключением случаев, связанных с изменением кредитной организацией (ее филиалом) своего местонахождения (адреса) в установленном порядке).

3. Дополнен перечень оснований, по которым будет оформлен Акт о противодействии проведению проверки кредитной организацией:

• отсутствие кредитной организации (ее филиала) по ее местонахождению (адресу) (за исключением случаев, связанных с изменением кредитной организацией (ее филиалом) своего местонахождения (адреса) в установленном порядке);

• разглашение кредитной организацией (ее филиалом) третьим лицам информации, содержащейся в акте проверки (в том числе в промежуточном акте проверки, акте проверки по отдельным вопросам) и (или) иных документах, составленных Банком России, руководителем и (или) членами рабочей группы при организации, проведении и оформлении результатов проверки кредитной организации (ее филиала) и имеющих ограничительную пометку \"Для служебного пользования\".

4. Внесено уточнение:

Акт проверки и содержащиеся в нем выводы рабочей группы по результатам проверки кредитной организации (ее филиала) непосредственно не порождают каких-либо обязанностей для кредитной организации (ее филиала) и могут использоваться при принятии Банком России решений, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

5. Глава 11. «Особенности проведения проверок уполномоченных банков (их филиалов) по вопросу осуществления операций с наличной иностранной валютой и чеками» распространена, в том числе, и на проверки внутренних структурных подразделений уполномоченного банка (его филиала), осуществляющих только операции по приему денежных знаков Банка России, вызывающих сомнение в их подлинности, для направления на экспертизу и (или), операции с использованием счетов в валюте РФ, открытых в данном уполномоченном банке.

6. Исключены положения касающиеся проверок осуществления банками контроля за соблюдением организациями кассовой дисциплины.

С 11 ноября 2012 года вносятся также корректирующие изменения в Инструкцию Банка России « Об организации инспекционной деятельности центрального банка российской Федерации (Банка России)» (от 1 декабря 2003 года № 108-И) (Указание от 28.09.2012 № 2892-У).

Самые значимые:

1. По тексту Инструкции уточнено наименование Департамента банковского надзора

2. Исключены положения касающиеся проверок осуществления банками контроля за соблюдением организациями кассовой дисциплины.

3. Определен круг должностных лиц, имеющих право принимать решения о проведении внеплановой проверки кредитной организации в случаях поступления в Банк России сведений (информации) о нарушениях в области наличного денежного обращения, в том числе, при утрате, хищении наличных денежных средств, нападении на сотрудников кредитной организации в помещениях для совершения операций с ценностями или при инкассации денежной наличности.

6 ноября, 2012

Подписаться на новости BIS Journal / Медиа группы Авангард

Подписаться
Введите ваш E-mail

Отправляя данную форму вы соглашаетесь с политикой конфиденциальности персональных данных

22.08.2025
Forbes: «МТ-Интеграция» и S8 Capital получат доли в «Аквариусе»
22.08.2025
В «госприложениях» и банковских сервисах появится информационный антифрод-модуль
22.08.2025
ISACA запускает сертификацию по управлению безопасностью на основе ИИ
22.08.2025
Российские банковские приложения могут вернуться на «Айфоны»
22.08.2025
В США — блокчейн-оттепель?
21.08.2025
Детский «2ГИС» — бесплатная беспроводная метка для наследника
21.08.2025
Снял с карты полмиллиона среди ночи — вероятная жертва скамера
21.08.2025
УБК МВД РФ: Абсолютно безопасных цифровых платформ не существует
21.08.2025
Гроководы не любят Илона Маска?
21.08.2025
Акцент смещается на поведенческий анализ и индикаторы Threat Intelligence

Стать автором BIS Journal

Поля, обозначенные звездочкой, обязательные для заполнения!

Отправляя данную форму вы соглашаетесь с политикой конфиденциальности персональных данных